El modelo de responsabilidad penal de personas jurídicas en Costa Rica
Barra lateral del artículo
Contenido principal del artículo
Resumen
La responsabilidad de personas jurídicas fue introducida en Costa Rica mediante la ley No. 9699 del año 2019, transformando la idea de la responsabilidad subjetiva que hasta ese momento había pervivido en la legislación y en la ciencia penal costarricense, desde la gran reforma de los años setenta del siglo XX. La directa derogación del principio societas delinquere non potest traerá, sin duda, una serie de debates muy importantes desde la perspectiva de la política criminal y de la jurisprudencia constitucional. Este artículo tiene como objetivo, por ello, pasar revista a los problemas dogmáticos más importantes que esta nueva normativa ofrece, analizar sus consecuencias desde la perspectiva de la judicialización de recientes casos de corrupción que serán los primeros en donde tendría directa aplicación este tipo de responsabilidad, y una prognosis del impacto que es posible esperar del diseño del modelo de cumplimiento normativo que avizoró el legislador costarricense.
Palabras clave:
Citado por
Detalles del artículo
Referencias
AZOFEIFA CESPEDES, Arturo. “Blanqueo de activos: la experiencia costarricense”, en: Revista Espiga de la Universidad Estatal a Distancia, Costa Rica, vol. 16, número 33, 2017, disponible en: https://www.redalyc.org/journal/4678/467853456007/467853456007.pdf
BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Buenos Aires, Argentina: Hammurabi, 2001
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Compliance y Derecho Penal Económico. Buenos Aires, Argentina: Hammurabi, 2012
BANCO MUNDIAL, “Costa Rica: Panorama General”, disponible en: https://www.bancomundial.org/es/country/costarica/overview
CASTELLON VARGAS, Gonzalo. “El principio societas delinquere non potest y el sistema de compliance” en Revista Jurídica de Castilla y León, No 145, enero-abril, 2018.
CASTILLO GONZALEZ, Francisco. Derecho Penal. Parte General, Tomo I, San José, Costa Rica, Editorial Jurídica Continental, 2008
CORTES RAMOS, Alberto. ALPIZAR, Felipe y CASCANTE, María José (Coordinadores). Estado, Empresas Públicas y Desarrollo, San José, Costa Rica, Editorial CIEP/UCR/TNI, 2016
FISCALIA GENERAL DEL ESTADO DE ESPAÑA. Doctrina de la Fiscalía General del Estado mediante “Circular 1/2016, de 22 de enero sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015.” Documento con referencia número FIS-C-2016-00001 del 22 de enero de 2016, recuperado en la liga en línea: https://www.boe.es/buscar/abrir_fiscalia.php?id=FIS-C-2016-00001.pdf
GARCIA CHAVES, Alberto. Defensa Penal de la Persona Jurídica en Costa Rica, San José, Costa Rica, Editorial Jurídica Continental, 2022
GOENA VIVES, Vives, Beatriz. “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y nemo tenetur: análisis desde el fundamento material de la sanción corporativa”, en: Revista Penal de Ciencia Penal y Criminología, (2021), disponible en: http://criminet.ugr.es/recpc/23/recpc23-22.pdf
HERNANDEZ GAMBOA, Diana. “Responsabilidad de las Empresas Estatales a raíz de la entrada en vigencia de la Ley 9699”, en: Revista de Derecho de la Hacienda Pública, San José, Costa Rica, Vol. XVII, Julio-Diciembre, 2021
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ECONOMICAS DE LA UNIVERSIDAD DE COSTA. Análisis de la Economía para el Tercer Trimestre del 2022, disponible en: https://www.ucr.ac.cr/noticias/2022/09/13/el-iice-ucr-estima-un-crecimiento-del-348--en-la-economia-nacional-para-el-2022.html
LEON, Jorge. Historia Económica de Costa Rica en el siglo XX. La Economía Rural, Tomo II, San José, Editorial de la Universidad de Costa Rica, 2012.
LEON ALAPONT, José. “Retos Jurídicos en el marco de las investigaciones corporativas: a propósito de los compliances”, en: Revista electrónica de Ciencia Penal y Criminología. RECPC 22-04 (2020), disponible: http://criminet.ugr.es/recpc/22/recpc22-04.pdf
MENA VILLEGAS, Oscar. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas”. San José, Costa Rica: Editorial Jurídica Continental. 2019.
MOLINA RUIZ, Warner. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Algunas consideraciones sobre su aplicación en Costa Rica, en: https://olgercalvo.com/la-responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-algunas-consideraciones-sobre-su-aplicacion-en-costa-rica-por-warner-molina-ruiz/
MONTIEL, Juan Pablo. “Sentido y alcance de las investigaciones internas de empresa”, en: Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, XL, Valparaíso, Chile, Primer Semestre, 2013, disponible en: https://www.scielo.cl/pdf/rdpucv/n40/a08.pdf
ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACION Y EL DESARROLLO, Directrices de la OCDE sobre el gobierno corporativo de las empresas públicas, París, Edición 2015, disponible en: https://www.oecd.org/daf/ca/corporategovernanceofstate-ownedenterprises/48632643.pdf
PARADA GOMEZ, Álvaro. ARIAS RAMIREZ, Rafael y BENAVIDES VINDAS, Shirley. “Síntesis de la historia económica de Costa Rica: ¿Cuáles son los patrones de desarrollo económico?”, en: Apuntes, No. 3, 2019, San José, Costa Rica, Friedrich Ebert Stiftung, disponible en: https://www.researchgate.net/publication/338052126_sintesis_de_la_historia_economica_de_Costa_Rica_Cuales_son_los_patrones_de_desarrollo_economico
PERIN, Andrea (Editora) y ACKERMANN HORMAZABAL, Ignacio E. (Coordinador), Imputación Penal y Culpabilidad, Valencia, Universidad Andrés Bello y Tirant Lo Blanch, 2020
RODRIGUEZ GARCIA, Nicolás (Director). ONTIVEROS ALONSO, Miguel. ORSI, Omar Gabriel y RODRIGUEZ LOPEZ, Fernando (Coordinadores). Tratado Angloiberoamericano sobre compliance penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2021
ROJAS SALAS, Manuel. “Ley 9699 sobre Responsabilidad de las Personas Jurídicas, ¿Modernidad o retroceso?“, pp. 3-4 , en: Revista Digital De Ciencias Penales De Costa Rica, 1(32)(13). Recuperado a partir de https://revistas.ucr.ac.cr/index.php/RDMCP/article/view/49506
TIEDEMANN, Klaus. Manual de Derecho Penal Económico, Valencia, Tirant Lo Blanch, Primera Edición (Traducción a la Segunda Edición Alemana por Hernández, Héctor et al.), 2010.
TREJOS PARIS, María Eugenia y MURILLO RODRIGUEZ, Carlos. “Las Empresas Públicas en el Proceso de Acumulación de capital en Costa Rica”, en: https://repositorio.una.ac.cr/handle/11056/19622
UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL INSTITUTO COSTARRICENSE SOBRE DROGAS, Evaluación Nacional de Riesgos/Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, Costa Rica, disponible en: https://www.icd.go.cr/portalicd/images/docs/uif/ENR_CR_VERSIN_PBLICA.pdf
TURIENZO FERNANDEZ, Alejandro, “¿Oportunidad Procesal en las causas penales seguidas contra personas jurídicas? Una reflexión a partir de la práctica de los NPA´s y DPA´s en Estados Unidos”, en: InDret 2.2020
VILLALOBOS, Adelina. “Los Códigos de Conducta en sociedades no cotizadas y no supervisadas: un análisis del entorno costarricense”, en Revista Judicial, Costa Rica, No. 109, septiembre de 2013
ZAMORA GALLO, Karen Susana. “Compliance Programs”: Herramienta de Lucha contra la corrupción y fortalecimiento de la ética. Ámbito actual de aplicación en Costa Rica, en: Revista de Derecho de la Hacienda Pública, San José, Costa Rica, Vol. XVII, Julio-Diciembre, 2021, disponible en: https://cgrfiles.cgr.go.cr/publico/docsweb/documentos/publicaciones-cgr/revista-derecho/17/revista-derecho-17.pdf
ZUÑIGA RODRIGUEZ, Laura. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas como piedra de toque de la criminalidad organizada”, en: Problemas Actuales de la Política Criminal, Anuario de Derecho Penal, 2015-2016, disponible en: https://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/anuario/an_2015_08.pdf
SALA CONSTITUCIONAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sentencia 18050-2019.
SALA SEGUNDA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sentencia 292-97
Tribunal Penal del Segundo Circuito Judicial de San José, Sentencia No. 341-2004.